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基金投顾法理需阐明

2019-11-07 22:54:29 来源:亚汇网 作者:风致 打印 字号:  

   首批试点聚焦在五家龙头基金公司,是否有扶持大机构之嫌?

   上述投资人士认为,现在说扶持这些基金公司还为时过早。因为投顾行为,实际在市场中十分常见。现在希冀打破“免费”投顾服务的习惯,让投资者有为服务付费的习惯。一开始各家试点一定会打折,收一点点费用,甚至不收费,等到投资者真正认可你的服务之后,才有收费可能,到时候,服务做的好,收费就高,服务做的不好,收费就低,甚至没有市场。

   接近监管层人士提到,在制定相关细则时,监管应考虑鼓励竞争,鼓励多元,发牌照的时候,想想是否有扶持机构之嫌,应该由投资者去选择市场,这样市场的活力才能被充分调动。

   “在试点结束之前,基金投顾相关上位法的出台将十分重要。”上述人士直言。

   北京券商人士提到,目前投顾试点业务已经开展,即意味未来发放投顾业务牌照大概率板上钉钉。否则,试点期间开展的投顾业务将如何过渡?“总不能一年后说不做了。”相关细则出台就显得尤为重要。

   接近监管层人士也提到,未来对基金投顾来讲,最重要的是定法规,法规是界定这项业务的唯一通道,制定法律的过程是监管和市场达成一致的过程。如果都依着市场走,没有监管立场,早晚会出现问题。所以要先定法,法理要规定清楚,到底什么是投顾,什么不是投顾?投资顾问能够投资什么,不能够投资什么,在投资顾问的业务范畴里面,所有相关方的责任、权利和义务是什么?做投资业务的人,投资者应该承担什么义务?履行什么责任?如果投资者的权益受到了损害,应该怎么办?需要从法理上把业务明确清楚,对不同的投资人,有什么样不同的制度性安排。

   他也提到,对于监管部门来讲,最核心的要务,不是服务行业,或者监管行业,而是保护投资者的权益。在资管行业,用的钱都不是自己的钱,而是投资者的钱。监管的责任在于保护投资者的权益永远优先,任何和投资者权益冲突的事情,都应该明令禁止。

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关键词: 券商


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