关闭
首页 - 基金 - 私募基金 热门关键词:外汇开户 外汇代理 海外基金 兴业投资 FXDD FXSOL 美股行情 量子基金 房价走势 

两私募操纵股价遭罚 昔日冠军陷落

2019-01-07 13:57:12 来源:证券日报 作者:似风 打印 字号:  

  新年伊始,证监会即对两家私募——蓝海思通和雅利资产开出了罚单。其中,蓝海思通涉案产品的直接负责人是2016年私募冠军、圈内称“快刀八郎”的80后操盘手苏思通。

  经查,蓝海思通旗下的私募产品耀汇金1期、3期,利用资金优势,采用持续高价申买、对倒等方式影响“云煤能源(600792)”等5只股票,构成操纵市场行为。最终,蓝海思通被证监会罚没1741.1万元,直接负责人苏思通被给予警告,并处以30万元罚款。

  另一家私募雅利资产也在同一天被罚。雅利资产的旗下产品耀汇金2期因操纵“中发科技”被处以100万元罚款;主管人员吕沈强被给予警告,并处以30万元罚款。

  值得注意的是,前私募冠军操纵的5只股票中,3只股票盈利、2只股票亏损。其中,交易云煤能源亏损达2786.95万元;而3只盈利股票给蓝海思通带来的违法所得仅为513.7万元。相比之下,雅利资产的操纵“战绩”更为尴尬,耀汇金2期分35笔卖出“中发科技”,不仅没有盈利,最终还亏损5.4万元。

  两私募操纵股价遭罚

  1月3日,证监会在官网公布了对蓝海思通行政处罚决定书,认定蓝海思通利用资金优势,通过连续交易、对倒、尾盘拉抬等方式影响“云煤能源”“西藏旅游”、“恒源煤电(600971)”、“西宁特钢(600117)”、“新钢股份(600782)”5只股票的价格和交易量,其行为违反了《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项和第四项关于禁止操纵证券市场的规定,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

  处罚决定书显示,蓝海思通的涉案账户分别是兴业国际信托有限公司-耀汇金1号资产集合资金信托计划(1)期及兴业国际信托有限公司-耀汇金1号资产集合资金信托计划(3)期,这2个账户在2015年6月8日开立于中国国际金融股份有限公司广州天河路证券营业部,资金均来源于募集资金。

  耀汇金1期、3期的交易决策人为苏思通,其在作出决策后直接给交易员下达交易指令,或通过丁某伟下达交易指令,公司交易员负责下单,下单电脑为公司电脑。

  听证会上,当事人苏思通提出如下申辩意见:其没有参与“西藏旅游”股票的操作,操作这只股票的人是现关押于辽宁本溪看守所的刘某力,蓝海思通和苏思通也是受牵连伤害者,且配合调查,请求从轻处罚。

  但经核实,没有证据表明耀汇金1期3期交易“西藏旅游”系由他人操作。证监会认为,蓝海思通实际控制使用耀汇金1期、3期,应当对其操纵行为承担责任。

  最终,证监会决定对蓝海思通没收违法所得513.7万元,并处以1227.4万元罚款。对直接负责的主管人员苏思通给予警告,并处以30万元罚款。

  无独有偶,另一家私募雅利(上海)资产管理有限公司(简称雅利资产)也在同一天被证监会处罚,涉案账户为兴业国际信托有限公司-耀汇金1号资产集合资金信托计划(2)期,即耀汇金2期。该账户于2015年6月8日开立于中国国际金融股份有限公司广州天河路证券营业部,资金来源于募集资金。

  耀汇金2期的所有股票交易决策人为雅利资产的吕沈强,下单人为公司交易员,下单电脑为公司电脑。

  据了解,雅利资产利用资金优势,通过连续交易、尾盘拉抬等方式影响“中发科技”价格和交易量,其行为违反《证券法》第七十七条第一款第一项和第四项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵市场行为。

  最终证监会决定对雅利资产操纵“中发科技”处以100万元罚款;对直接负责的主管人员吕沈强给予警告,并处以30万元罚款。

  昔日冠军屡陷负面新闻

  公开资料显示,苏思通生于1983年,曾任职于新时代证券等机构,有着十余年的资本市场运作经历,投资风格以快、准、狠著称,圈内人称“快刀八郎”,同时也是2016年的私募冠军,其代表产品为“蓝海一号”。2016年,蓝海一号的年度收益率高达180.92%。

  然而近两年,苏思通却屡陷负面新闻,不但旗下管理的私募产品业绩不佳,还一度卷入民间借贷诉讼。2018年5月,上市公司东晶电子(002199)公告透露,大股东蓝海投控掌舵人苏思通卷入民间借贷诉讼,牵连致使该公司银行账户被法院冻结。

  证券时报记者注意到,苏思通主要利用资金优势,通过耀汇金1期、3期采用持续高价申买、对倒等方式操纵交易“云煤能源”等5只股票,影响股票价格和交易量。

  从最终的收益来看,5只股票中有3只盈利、2只亏损。其中,交易云煤能源亏损达2786.95万元,交易恒源煤电亏损115.08万元。盈利的3只股票均为小幅盈利,其中交易西宁特钢盈利95.28万元、交易新钢股份盈利23.83万元、交易西藏旅游盈利394.59万元,违法所得共计513.7万元。

  与苏思通相比,吕沈强掌舵的雅利资产的操纵“战绩”则更为尴尬。耀汇金2期分35笔卖出“中发科技”75.48万股,成交金额1075.50万元,最终亏损5.4万元。由于没有违法所得(交易亏损),该私募被证监会处于100万元的罚款。

外汇开户 模拟开户 代理加盟 模拟大赛
分享到:

关键词: 金融


关注亚汇微信公众平台
金融行情,尽在【掌】握!
亚汇是多家国际金融机构的服务商,同时也为投资者提供各类金融信息,包括外汇、私募基金、港股、美股、指数、黄金、原油、投资移民、海外房产等,紧跟市场行情,筛选核心资讯,分析投资策略。


下载亚汇网APP

精品导航

防欺诈提示 X

1、任何承诺收益、代理财、代操盘、资产管理、以及需要您提供自己账号密码的行为,都存在一定的风险,请谨慎对待。

2、亚汇属于商务服务公司,没有分支机构,没有理财业务,没有代理业务,谨防以亚汇名义的诈骗。