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邮储银行湖南分行基金销售中存问题 被责令改正

2020-01-14 22:06:43 来源:亚汇网 作者:如霜 打印 字号:  

   1月13日,湖南证监局披露对中国邮政储蓄银行股份有限公司湖南省分行采取责令改正措施的决定。

   经查,邮储银行(5.760 -0.03 -0.52%)湖南分行在开展基金销售业务中存在以下问题:1.负责基金销售业务的部门管理人员和部分基金销售信息管理平台系统运营维护人员未取得基金从业资格,不符合《证券投资基金销售管理办法》第十条第四项、第五十七条的规定。2.投资者适当性管理执行不到位,“双录”工作存在不清晰、不完整、不准确等漏洞,不符合《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条的规定。

   根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,决定对其采取责令改正的行政监管措施。

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