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外汇操纵案

外汇操纵案始末 多家银行陷落

巴克莱将6名涉嫌外汇操纵的交易员停职。美国、亚洲和英国的监管者对多家牵涉外汇操纵的银行进行调查。即便被罚钱罚不停的摩根大通也表示,各方监管者正调查银行外汇交易操作。

外汇操纵案近段时间屡见不鲜,彭博社在6月早些时候就曾报道过一些交易商通过私下勾结分享市场信息,利用客户的订单来推动汇价向对自己有利的方向移动从而获取超额利润。英国FCA的一位发言人表示他们正在审查这些指控。

2014-02-07 第 0052 期简析外汇操纵案始末

多家国际银行落水 外汇操纵案是怎么一回事?

见闻实时新闻隔夜报道,巴克莱将6名涉嫌外汇操纵的交易员停职。美国、亚洲和英国的监管者对多家牵涉外汇操纵的银行进行调查。即便被罚钱罚不停的摩根大通也表示,各方监管者正调查银行外汇交易操作。那么,黑喂狗!下面就是那些你需要知道的答案。   

外汇操纵案是怎么一回事?

我们从基础说起,尽管不如股市和债市那么主流,外汇市场却是全球最大的市场,交易员在外汇市场上买进卖出。汇市专家说: “外汇市场就像荒蛮的大西北,买家需小心。”

专家这么说的部分原因在于外汇市场受到的监管相对较少,且大量货币交易发生在交易所之外的阴暗领域。

外汇操纵案近段时间屡见不鲜,彭博社在6月早些时候就曾报道过一些交易商通过私下勾结分享市场信息,利用客户的订单来推动汇价向对自己有利的方向移动从而获取超额利润。英国FCA的一位发言人表示他们正在审查这些指控。

他们操纵的是什么汇率? 被操纵的汇率指数叫WM/ Reuters: WM/Reuters汇率指数在伦敦时间下午4点设定,该利率被许多企业和投资者看做基准利率,因为超过40%的每日全球外汇交易在伦敦完成。这就像是24小时后的收盘价,也是个自我监管的市场。【详细】

美国司法部正对可能存在的外汇操纵行为展开调查

美国司法部刑事审判庭总检察长拉曼(Mythili Raman)周二(10月29日)公开表示,美国司法部正对可能存在的外汇操纵行为展开调查。

  这是美国官方首次公开承认在进行该调查。

  拉曼在一份致媒体的声明中称,美国司法部负责犯罪和反垄断的部门正对可能存在的外汇操纵行为正展开积极的、持续的调查。

  稍早有消息称,国际监管机构对外汇市场操纵行为展开的调查范围将进一步扩大,不会仅限于一个叫做“卡特尔”的聊天室,包括瑞银集团在内的各家大银行的各种业务交易员均卷入该事件中;随着调查深入,欧美银行的许多前交易员最近已经聘请了刑事辩护律师。【详细】

巴克莱花旗和RBS卷入外汇操纵调查

  彭博社援引四名知情人士称,监管机构正在调查一个包括多家银行资深交易员的即时通讯群组,以查明他们是否涉嫌操纵外汇市场。   

所涉及到的银行包括巴克莱、花旗和苏格兰皇家银行(RBS)等。

华尔街见闻此前报道,全球监管机构已对潜在的汇市操纵展开调查,包括美国、英国、瑞士和香港等国家和地区的监管机构已采取行动。 而早在今年6月份,彭博社已报道称,一些银行交易员涉嫌操纵全球基准汇率WM/Reuters。

前述匿名知情人士表示,至少在过去3年以来,这些交易员通过彭博终端交换信息,分享他们的仓位和客户订单细节,并在关键基准指数设定前做交易,以对该指数造成影响。

其中一名知情人士称,由于这些交易员从一家银行跳槽到另一家,因此银行的名册随时间变化而不一,包括瑞银等其他银行也涉入其中。根据两名未涉及该群组对话的交易员,他们和市场上其他人称这个群组为“卡特尔”(The Cartel)。 【详细】

银行表示外汇操纵调查可能改变行业操作

纽约联邦储备银行网站上公布的会议纪要显示,去年11月多家全球大银行的代表在出席一次非公开会议时称,对外汇市场操纵行为展开的调查可能会导致行业操作发生变化。

银行业人士和决策者目前正在考虑改变基准汇率的计算方式,或者要求客户放弃基于这些汇率的交易。全球监管部门现在正在调查,规模庞大的外汇交易市场是否存在被操纵的情况。

美国联邦外汇委员会(Foreign Exchange Committee)在2013年11月13日召开了这次例行会议,会议由摩根大通(J.P. Morgan Chase & Co.)主持,有19位来自美国银行(Bank of America Corp.)、花旗集团(Citigroup Inc.)、高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)、巴克莱(Barclays PLC)、瑞银(UBS AG)等大银行的管理人士出席了会议。会议纪要显示,纽约联邦储备银行的6位官员也参加了本次会议。

会议纪要显示,私营部门的人士认为,与汇率操纵事件有关的调查或监管活动最终有可能催生出改变行业最佳操作的指导建议。纪要称,纽约联邦储备银行的官员未提及任何调查或监管行动,也没有对近期媒体报道中所指的“监管行为”置评。

纽约联邦储备银行、摩根大通、巴克莱、美国银行和瑞银均对此不予置评。花旗和高盛暂时联络不到。

美国、英国、欧洲、瑞士和香港的监管机构从2013年初开始调查日交易额5.3万亿美元的外汇市场可能存在的操纵现象。

据知情人士透露,调查发现伦敦的一些高级交易员频频串通,试图操纵汇率价格以实现跌幅的最大化或最小化。电子聊天室的记录显示,不同银行的交易员共享客户订单信息,并就轮流下单获利达成共识。

知情人士表示,包括瑞银、摩根大通、巴克莱和花旗在内的大银行至少已经要求十几位卷入调查的交易员停职。

会议纪要显示,客户对这类交易的需求并没有减少,流动性也没有下降。【详细】

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